最快有望11月底接受IPO申报

　　9月6日，北交所组织召开了两场高质量建设北交所的座谈会，分别向证券公司经纪、保荐业务条线解读“北交所深改19条”改革举措，系统介绍此次改革对券商展业的积极意义。

　　记者从与会的投行人士处获悉，“北交所深改19条”相关制度的出台还需要时间，监管部门预计最快在11月下旬或12月上旬落地。规则出台后，就能接受IPO申报，投行可以先按照这个申报时间点准备辅导验收等工作。

　　会上，北交所针对投资者动员与服务、“挂牌满12个月”执行标准、发行底价披露要求、北交所申报企业辅导监管规定等事项进行解读，并就券商关心的问题进行解答。

　　记者此前获悉，针对“挂牌满12个月”执行标准，北交所内部近日已向券商下发有关事项的通知，给予投行详细指引，鼓励保荐机构协助发行人用好申报前沟通咨询、挂牌上市直联审核监管等机制安排，切实提高项目申报与审核质效。

　　在辅导备案环节方面，北交所在上述会上给出多项优化监管安排，有投行人士表示“力度很大”。

　　比如在辅导验收程序上，北交所相关人士谈到，最近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，申请在北交所公开发行上市的，验收机构在辅导验收时可以豁免适用《首发辅导监管规定》的相关规则，不再开展现场工作，可以非现场方式完成验收工作。

　　又如在辅导期方面，相关人士称，如果同时满足两项条件的，可以豁免适用“辅导期原则上不少于3个月”的要求。条件一为公司已在新三板挂牌满3个月，或摘牌前挂牌已满12个月。条件二为报告期内公司及董监高以及持股5%以上的股东和实际控制人等未被全国股转系统出具过纪律处分、未被证监会采取行政管理措施或行政处罚;或者报告期内虽被采取上述措施，但企业已在申报前完成整改，验收机构予以认可。